以下为控制运行有效性测试表的填写指南及模板示例： --- ### 一、填写步骤说明 #### 1. **控制信息** - **控制名称**：需与制度/流程文档中的名称一致（例：用户权限审批流程）。 - **控制目标**：明确控制措施的核心目的（例：防止未授权访问系统）。 - **控制频率**：每日/每周/每月/按需等。 #### 2. **测试方法** | 方法 | 说明 | |------------|-----------------------------| | **询问** | 访谈控制执行人（记录人员/时间/结论） | | **观察** | 现场查看操作流程（例：权限审批实操） | | **检查** | 抽样审查文档记录（如审批单、日志） | | **重执行** | 模拟操作验证流程是否有效 | #### 3. **样本选择** - **抽样规则**：按风险高低选择（高风险：全量检查；中风险：随机30%；低风险：随机10%）。 - **样本记录**：列出具体样本编号/日期（例：2023-Q3审批单编号001-030）。 #### 4. **测试结果** - **符合性**：记录样本中符合控制要求的数量（例：28/30通过）。 - **异常描述**：详细记录偏差（例：样本002无主管签字，样本015超时审批）。 #### 5. **结论与建议** - **有效性评级**：有效/部分有效/无效。 - **改进建议**：针对问题提出整改措施（例：加强审批时效监控）。 --- ### 二、模板示例（Markdown表格） markdown | 项目 | 内容 | |---------------|--------------------------------------------------------------------| | **控制名称** | 用户权限审批流程 | | **控制目标** | 确保系统权限分配经过合规审批 | | **测试方法** | 检查（抽样30份审批单）+ 重执行（模拟提交权限申请） | | **样本选择** | 2023年1-6月审批单编号：SPJ-230101至SPJ-230630（随机抽取30份） | | **测试结果** | 符合性：28/30（93.3%）
异常：SPJ-230215无二级审批；SPJ-230418未归档 | | **结论** | 部分有效（存在审批流程缺失） | | **改进建议** | 1. 增加审批流程系统强制校验
2. 每月进行权限台账复核 | --- ### 三、关键注意事项 1. **客观性**：避免主观判断，以证据为基础记录结果。 2. **可追溯**：标注样本来源（如系统导出的文件名、数据库查询条件）。 3. **风险关联**：需说明控制失效可能引发的风险（例：数据泄露风险上升）。 4. **版本管理**：标注测试表版本号及修订日期。 --- ### 四、常见问题 - **Q：样本量不足怎么办？** A：优先覆盖高风险场景，标注抽样局限性。 - **Q：测试发现多个同类问题如何记录？** A：归类统计（例：5份单据缺失签字），附典型样例截图。 --- 通过以上步骤可系统化完成测试表填写，需结合具体业务场景调整细节。

嘿，填写控制运行有效性测试表这事儿啊，我还真有点经验可以分享。首先，你得明确这个表是用来评估你写的程序或者系统在运行时是否按照预期工作。 1. **基本信息**：先填上你的姓名、日期这些基本信息，还有被测系统或程序的名称和版本号。这样别人一看就知道是谁什么时候做的测试，针对的是哪个版本。 2. **测试目的**：简单说明你这次测试的目的，比如是为了验证某个新功能，还是为了检查修复后的bug。 3. **测试环境**：记录下测试时用的软件版本、硬件配置、操作系统等，确保别人能复现相同的环境。 4. **测试用例**：列出你准备的所有测试用例，包括输入数据、预期输出和实际结果。这一步很关键，要尽量详细。 5. **测试步骤**：详细描述每一步的操作过程，让别人即使没有参与过也能根据描述重复你的操作。 6. **测试结果**：对于每个测试用例，记录下实际的测试结果，是成功还是失败，如果失败了，还要记录下错误信息或异常情况。 7. **问题和建议**：如果在测试过程中发现了问题，这里就是提出问题和改进建议的地方。 8. **总结**：最后，做个简短的总结，评价一下整体的测试效果，看看有没有达到预期目标。 大概就是这么个流程，希望能帮到你！

控制运行有效性测试表是一种用于记录和跟踪软件或系统功能测试结果的工具。填写此表格可以帮助您确保软件或系统的每个功能都按照预期工作，从而提高产品质量。以下是如何填写控制运行有效性测试表的步骤： 1. **确定测试目标**：首先，明确您的测试目标。这可能包括验证特定功能的正确性、性能、稳定性等。 2. **列出要测试的功能**：根据测试目标，列出需要测试的所有功能。确保覆盖所有关键功能和潜在风险点。 3. **创建测试用例**：为每个功能编写详细的测试用例。测试用例应包括输入条件、预期输出和实际输出。确保测试用例具有足够的覆盖率，以便全面评估功能。 4. **执行测试**：按照测试用例的顺序执行测试。记录每个测试用例的结果，包括是否通过、失败原因等。 5. **更新控制运行有效性测试表**：在表格中记录每个测试用例的执行情况。可以使用以下格式： ``` | 测试用例编号 | 测试用例描述 | 预期结果 | 实际结果 | 测试结果 | 备注 | | ------------ | ------------ | -------- | -------- | -------- | ---- | | TC001 | 登录功能 | 成功登录 | 成功登录 | 通过 | | | TC002 | 注册功能 | 成功注册 | 注册失败 | 失败 | 错误信息：用户名已存在 | ``` 6. **分析结果**：根据测试结果，分析软件或系统的性能、稳定性等方面的问题。如果发现问题，及时修复并重新进行测试。 7. **重复执行**：在修复问题后，重新执行测试用例以确保问题已经解决。如果所有测试用例都通过，那么可以认为软件或系统通过了有效性测试。 8. **报告**：最后，整理测试结果并撰写测试报告。报告应包括测试概述、测试用例执行情况、发现的问题及解决方案等。 通过以上步骤，您可以有效地填写控制运行有效性测试表，确保软件或系统的质量和稳定性。